PCT國際專利申請初步審查單位的程序

國際初步審查單位的程序

66.1國際初步審查的基礎
(a)除(b)至(d)另有規定外，國際初步審查應以原始提交的國際申請為基
礎。
(b)申請人可以根據條約第34條在提交國際初步審查要求書時提出修改，
或者除本細則66.4之二另有規定外，在國際初步審查報告制定之前提出修改。
(c)在國際初步審查要求書提出前根據條約第19條提出的任何修改在國際
初步審查中都應予以考慮，除非該修改已被根據條約第34條提出的修改所代替或
者被認為撤銷。
(d)在國際初步審查要求書提出后根據條約第19條提出的任何修改，以及
向國際初步審查單位提出的根據條約第34條提出的任何修改，除本細則66.4之二
另有規定外，在國際初步審查中均應予以考慮。
(d之二)根據本細則91.1許可的明顯錯誤更正，除本細則66.4之二另
有規定外，為國際初步審查的目的，在國際初步審查中均應予以考慮。
(e)對于沒有作出過任何國際檢索報告的發明的權利要求，不需進行國際
初步審查。
66.1之二國際檢索單位的書面意見
(a)除(b)另有規定外，國際檢索單位根據本細則43之二.1所作出的書面
意見，為本細則66.2(a)之目的，應被視為是國際初步審查單位的書面意見。
(b)國際初步審查單位可以通知國際局，當書面意見是由國際檢索單位或
者其通知中指明的單位根據本細則43之二.1作出時，(a)的規定對該單位的程序不
適用，但如果作為國際檢索單位的該國家局或政府間組織同時也是國際初步審查單
位時，該通知不予適用。國際局應將任何這類通知在公報14上迅速公布。
(c)如果根據(b)所作的通知，國際檢索單位根據本細則43之二.1所作出
的書面意見不被認為是國際初步審查單位為本細則66.2(a)目的作出的書面意見，
該國際初步審查單位應相應地書面通知申請人。
(d)盡管根據(b)所作的通知，國際檢索單位根據本細則43之二.1所作出
的書面意見不被認為是國際初步審查單位為本細則66.2(a)目的作出的書面意見，
國際初步審查單位在根據本細則66.2(a)進行處理中仍應對該書面意見予以考慮。
66.1之三擴展檢索
國際初步審查單位應當進行一項檢索(“擴展檢索”)，以發現本細則64所提
及的在國際檢索報告制定之后公開或者可以供所述國際初步審查單位檢索的文件，
除非該單位認為這樣的擴展檢索并無用處。如果該單位發現存在條約34(3)或(4)或
者細則66.1(e)提及的情況，則擴展檢索應當僅涉及國際申請中屬于國際初步審查
主題的那些部分。
66.2國際初步審查單位的書面意見
(a)如果國際初步審查單位認為有下列情形之一的，應相應書面通知申請
人：
(i)國際申請有條約第34條(4)中所述情形之一的；
(ii)任何一項權利要求要求保護的發明看來并不具備新穎性，看來
并不具備創造性(看來并不是非顯而易見)，或者看來不能在工業上應用，因而國際
初步審查報告對該權利要求均應予以否定；
(iii)根據條約或者本細則的規定，國際申請的格式或者內容有某些
缺陷；
(iv)國際申請的修改超出了國際申請提出時所公開的范圍；或者
(v)希望在國際初步審查報告上附加對權利要求書、說明書和附圖
是否清楚的說明，或者對權利要求書是否得到說明書充分支持的意見；
(vi)對某一權利要求涉及的發明沒有制定相應的國際檢索報告，并
且對該權利要求已決定不進行國際初步審查；或者
(vii)所提供的核苷酸和/或者氨基酸序列表不符合規定，以至于不能
進行有意義的國際初步審查。
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
如果作為國際初步審查單位的國家局的本國法不允許以不同于本細則6.4(a)第二句
和第三句所規定的方式撰寫多項從屬權利要求，則在該申請未使用該方式提出權利
要求的情況下，國際初步審查單位可以適用條約第34條(4)(b)的規定。在這種情
況下，該單位應相應的書面通知申請人。
(b)國際初步審查單位應在通知中詳細說明其持上述意見的理由。
(c)通知應要求申請人提出書面答復，在情況需要時并應附修改。
(d)通知應規定答復的期限。該期限視具體情況應當合理。一般應為自通
知之日起2個月。期限無論如何不得少于自通知之日起1個月。在國際檢索報告與
通知同時送交的情況下，該期限至少應自通知之日起2個月。除(e)另有規定外，
該期限不得多于自通知之日起3個月。
(e)申請人在答復通知的期限屆滿前提出請求的，該答復通知的期限可以
延長。
66.3對國際初步審查單位的正式答復
(a)申請人答復本細則66.2(c)所述的國際初步審查單位的通知時可以提
出修改，或者，根據情況，如果申請人不同意該單位的意見，可以提出答辯，或者
兩者均采用。
(b)任何答復應直接提交國際初步審查單位。
66.4提出修改或者答辯的追加機會
(a)如果國際初步審查單位愿意發出一份或者多份追加書面意見，它可以
這樣做，并應適用本細則66.2和66.3的規定。
(b)應申請人的請求，國際初步審查單位可以給予一次或者多次提出修改
或者答辯的追加機會。
66.4之二對修改、答辯和明顯錯誤更正的考慮
修改、答辯和明顯錯誤更正是在國際初步審查單位已經開始起草書面意見或者
國際初步審查報告后收到的、許可的或者被通知的，該單位在該意見或者報告中不
必對修改、答辯或更正加以考慮。
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
66.5修改
除明顯錯誤的更正外，凡改動權利要求書、說明書或者附圖，包括刪去權利要
求，刪去說明書中某些段落，或者刪去某些附圖，均應認為是修改。
66.6與申請人的非正式聯系
國際初步審查單位可以隨時通過電話、書信或者個人會晤與申請人非正式地聯
系。該單位應自行決定，如果申請人請求，是否同意進行一次以上的個人會晤，或
者是否愿意答復申請人非正式的書面通信。
66.7優先權文件副本和譯文
(a)如果國際初步審查單位需要國際申請中作為優先權基礎的在先申請的
副本，國際局應請求應迅速提供該副本。如果由于申請人未滿足本細則17.1的要
求，以致未能向國際初步審查單位提供該副本，并且該在先申請未向作為國家局的
該單位提交或者該單位不能按照行政規程的規定從數字圖書館中獲得該優先權文件，
則該國際初步審查單位可以在優先權要求視為沒有提出的情況下制定國際初步審查
報告。
(b)如果國際申請中作為優先權基礎的申請使用的語言不是國際初步審查
單位使用的語言或者語言之一，該單位可以，當優先權要求的有效性與撰寫條約第
33條(1)所述意見相關時，要求申請人在自通知之日起2個月內提交該語言或者該
語言之一的譯文。如果該譯文沒有在該期限內提交，可以在優先權要求視為沒有提
出的情況下制定國際初步審查報告。
66.8修改的形式
(a)除段落(b)另有規定外，當修改說明書或附圖時，對國際申請中由于
修改而導致與原始提出頁不同的每一頁，申請人均應提交替換頁。隨替換頁一起提
交的信函應說明被替換頁與替換頁之間的差別，并應當指出所做修改在原始提交的
申請中的基礎，并且最好解釋修改的原因。
(b)如果修改是刪去某些段落或者是做小的改動或者增加，則(a)所述的
替換頁可以是國際申請含有改動或增加的有關頁的復印件，條件是該頁的清晰度和
直接復制性沒有受到不利的影響。如果修改結果導致整頁刪除，該項修改應以信函
提出，而該信函最好對修改的原因也予以解釋。
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
(c)當修改權利要求時，本細則46.5應比照適用。根據本條適用的根據本
細則46.5提交的權利要求應替換原始提交的，或適用情況下，根據條約19條或條
約34條修改的全部權利要求。

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