PCT國際專利國際初步報告

國際初步審查單位的專利性國際初步報告

(國際初步審查報告)
70.1定義
為本條的目的，“報告”一詞是指國際初步審查報告。
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
70.2報告的基礎
(a)如果對權利要求已經進行修改，則應按照經過修改的權利要求提出報
告。
(b)如果報告是在根據本細則66.7(a)或者(b)的規定，在優先權要求視為
沒有提出的情況下制定的，報告中應相應予以注明。
(c)如果國際初步審查單位認為修改超出了該國際申請提出時公開的范圍，
應按照該修改視為沒有提出的情況制定報告，并應在報告中相應予以注明。報告并
應寫明該單位認為修改超出所述公開范圍的理由。
(c之二)如果對權利要求書、說明書或者附圖進行了修改，但是沒有按
照本細則46.5(b)(iii)、本細則66.8(a)或者根據本細則66.8(c)所適用的本細則
46.5(b)(iii)的要求，隨替換頁一起提交指明所做修改在原始提交的國際申請中的
基礎的信函，在適用的情況下，應按照該修改視為沒有提出的情況制定報告，并應
在報告中相應予以注明。
(d)如果對權利要求涉及的發明沒有制定相應的國際檢索報告，并且因此
不是國際初步審查的主題，國際初步審查報告應相應予以注明。
(e)如果根據本細則66.1所述的明顯錯誤更正被考慮，報告應當予以注明。
如果根據細則66.4之二所述的明顯錯誤更正沒有被考慮，則報告在可能的情況下，
應當予以注明，如果報告漏填，則國際初步審查單位應當相應通知國際局，同時，
國際局應當根據行政規程處理。
(f)國際初步審查報告應當說明根據細則66.1之三進行擴展檢索的日期，
或者說明沒有進行擴展檢索。
70.3標明
報告應標明制定該報告的國際初步審查單位的名稱，并應寫明國際申請號、申
請人姓名或者名稱及國際申請日以標明國際申請。
70.4日期
報告應注明：
(i)遞交國際初步審查要求書的日期；和
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
(ii)報告的日期；該日期應為報告完成的日期。
70.5分類
(a)如果國際初步審查單位同意根據本細則43.3所確定的分類，報告應重
復該分類號。
(b)否則，國際初步審查單位至少應根據國際專利分類法，在報告中注明
該單位認為是正確的分類號。
70.6條約第35條(2)的說明
(a)條約第35條(2)所述的說明應使用“是”或者“否”，或者使用報告
所使用的語言中相應的詞，或者使用行政規程規定的其他適當的記號，如有引用文
件清單、解釋和條約第35條(2)最后一句所述的意見，應將其作為附件。
(b)如果條約第35條(2)所述的三項標準(即新穎性，創造性(非顯而易見
性)和實用性)中的任何一項未符合要求，都應作出否定的說明。在此情況下，如果
這些標準中的任何一項單獨來看符合要求，報告應指明該已符合要求的標準。
70.7條約第35條(2)的引證
(a)報告應引用那些被認為與支持依照條約第35條(2)所作出的說明有關
的文件，而不論這些文件在國際檢索報告中是否被引用。在國際檢索報告中引用的
文件僅在國際初步審查單位認為有關時才需要在報告中引用。
(b)本細則43.5(b)和(e)的規定也適用于報告。
70.8條約第35條(2)的解釋
行政規程應包括是否應作出條約第35條(2)所述的解釋以及這種解釋的格式的
基準。該基準則應根據下列原則：
(i)對于任何一項權利要求作出否定說明時，應給予解釋；
(ii)在作出肯定說明的情況下，除根據參考所引用的文件容易想出
引用該文件的理由以外，都應給予解釋；
(iii)如果認可本細則70.6(b)最后一句規定的情形，一般應給予解
釋。
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
70.9非書面公開
因根據本細則64.2的規定而在報告中提及任何非書面公開時，應寫明其類型，
述及該非書面公開的書面公開向公眾提供的日期，以及該非書面公開在公眾中出現
的日期。
70.10某些公布的文件
因根據本細則64.3的規定而在報告中提及公布的申請或者專利時，應如實予
以說明，并應記明其公布日、申請日以及其要求的優先權日(如果有的話)。對于此
類文件的優先權日，報告可以指出，按照國際初步審查單位的意見，該日期尚未有
效地成立。
70.11修改的記述
如果已經向國際初步審查單位提出了修改，報告中應注明此事。如因修改而導
致整頁刪除，報告中也應注明此事。
70.12某些缺陷和其他事項的記述
如果國際初步審查單位在制定報告時：
(i)認為國際申請中含有本細則66.2(a)(iii)所述的缺陷的，報告
中應寫明這種意見并說明理由；
(ii)認為國際申請需要本細則66.2(a)(v)中所述的意見的，報告中
可以寫明這種意見；如果寫明了這種意見，報告中還應說明這種意見的理由；
(iii)認為條約第34條(4)所述的情形之一存在的，報告中應寫明這
種意見并說明理由；
(iv)認為申請人沒有以一種使其能進行有意義的國際初步審查的形
式提供核苷酸和/或氨基酸序列表的，報告中應相應予以寫明。
70.13關于發明單一性的說明
如果申請人繳納了國際初步審查附加費，或者如果根據條約第34條(3)的規定
對國際申請或者國際初步審查做了限制，報告中應作相應的說明。另外，如果國際
初步審查是根據已經限制的權利要求(條約第34條(3)(a))，或者是僅根據主要發
明(條約第34條(3)(c))進行的，報告中應寫明對國際申請的哪些部分進行了國際
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
初步審查，對哪些部分沒有進行國際初步審查。如果國際初步審查單位決定不要求
申請人限制權利要求或者繳納附加費，報告中應包括本細則68.1中規定的說明。
70.14授權官員
報告應寫明國際初步審查單位負責該報告的官員的姓名。
70.15格式；標題
(a)對該報告的形式的形式要求應由行政規程規定。
(b)該報告的標題應為“專利性國際初步報告(專利合作條約第II章)”，
同時應指明它是國際初步審查單位所作的國際初步審查報告。
70.16報告的附件
(a)以下替換頁和信函應作為報告的附件：
(i)根據本細則66.8提交的、包含根據條約第34條作出的修改的
替換頁，以及根據本細則66.8(a)、66.8(b)和根據本細則66.8(c)所適用的本細則
46.5(b)提交的信函；
(ii)根據本細則46.5提交的、包含根據條約第19條作出的修改的
替換頁，以及根據本細則46.5提交的信函；
(iii)根據本細則91.2適用本細則26.4提交的、包含國際單位根據
本細則91.1(b)(iii)許可的明顯錯誤更正的替換頁，以及根據本細則91.2適用本
細則26.4規定的信函；
除非替換頁被后提交的替換頁所取代或者撤銷，或根據本細則66.8(b)的修改
導致整頁刪除；以及
(iv)當報告中含有本細則70.2(e)提及的注明，根據本細則66.4之
二不被國際初步審查單位考慮的與明顯錯誤更正相關的替換頁和信函。
(b)盡管有(a)的規定，該段中所述的被取代或撤銷的替換頁以及與之相
關的信函也應作為報告的附件：
(i)國際初步審查單位認為相關的取代或撤銷修改超出了國際申請
中原始公開的范圍，并且該報告包含有本細則70.2(c)所述的注明；
專利合作條約實施細則（2019年7月1日起生效）
(ii)相關的取代或撤銷修改沒有附信函說明修改在原始提交申請中
的基礎，報告是按照該修改沒有提出的情況制定的，并且報告中包含根據本細則
70.2(c之二)所述的注明。
在這種情況下，被取代或撤銷的替換頁應當根據行政規程的規定予以標注。
70.17報告和附件使用的語言
報告和附件均應使用與其相關的國際申請在公布時所使用的語言，或者如果根
據本細則55.2國際初步審查是在國際申請譯文的基礎上進行的，使用該譯文的語
言。

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