PCT遞交美國專利申請的途徑

依據《專利合作條約》(PCT)，以PCT申請為基礎，目前有兩種方式可申請美國專利：

國家化程序途徑

通過PCT方式進入某指定國國家階段需要通過國家化（Nationalization）程序；如果進入國家為美國，其法律依據是美國35U.S.C.§371，所以這個途徑可以簡稱為“371route”；

旁路申請途徑

通過提出繼續申請（Continuation）的旁路途徑（Bypass），將PCT申請以續案的方式轉化為美國本土申請，其法律依據是美國35U.S.C.§111，這個途徑可以簡稱為“BypassContinuationRoute”。

一般情況下，申請人會選擇國家化程序途徑（371Route）下遞交美國申請，在通過國家化程序時，會給予進入國家階段的PCT申請一個美國專利申請號，PCT申請與國家化程序后的申請在法律上將被視為同一件申請。

而通過Bypass方式進入美國的申請有何不同呢？

1.申請文件修改方面

371Route下遞交美國申請，遞交的說明書和附圖必須忠實于原PCT申請，即遞交美國申請的文件必須limitedtoliteraltranslation（MPEP§1893.01(d)and35U.S.C.§375(b)）。針對美國申請對于權利要求數量的限制和對獨權及多重從屬權利要求的限制，371Route進入美國時，我們通常會遞交preliminaryamendment以修改權利要求。

以BypassContinuationRoute方式遞交申請可以對原文的表述進行改動，只要沒有增加newmatter。而即便申請中需要加入newmatter，也可以通過遞交部分續案申請（ContinuationinPart，簡稱CIP）的方式遞交該申請(MPEP§§1895and1896)。

此外，371Route下，如果遞交申請時對權利要求做了一些改動，那么在公開時，美國專利局不能保證所做的修改包含在公開文件里。但如果是BypassContinuationRoute，遞交申請時做的修改，會在公開時顯示出來。

2.費用方面

對于一般的申請（權利要求總數不超過20項、獨立權利要求不超過3項、沒有多重從屬權利要求），BypassContinuation的費用為1720美金；371Route如果在遞交時有PCT的檢索報告，費用為1580美金，可以節約140美金[1]。

3.審理速度

371Route下申請的審理速度比較慢，通常要6個月才拿得到FilingReceipt。而BypassContinuationRoute在10天左右就可以拿到FilingReceipt。另外，BypassContinuationRoute作為標準的美國申請，遞交時是否遞交Declaration都不影響申請日，但對于371Route，如果在遞交申請的同時沒有交Declaration，則無法獲取申請日，只有同時遞交Declaration才能獲取申請日。

如果客戶希望遞交TrackOnePrioritizedExamination來加速美國申請，這種情況下只能用BypassContinuationRoute方式，不能使用371Route。

4.遞交程序

PCT為申請人提供了程序的便利，使申請人無需在國家階段重復提交國際階段的對比文件和優先權副本，但前提是在進入國家階段時將國際階段的這些文本從國際局傳送給美國專利局。

Bypass作為一件美國新申請，雖然不能享有此項程序便利，但是，由于很多國家的專利局已經和美國專利局之間建立了電子交換程序，利用電子交換程序遞交優先權副本等已不再是一件繁瑣的工作。

5.關于分案

371Route需要滿足專利合作條約（PCT）第13條的“發明的單一性”（UnityofInvention）原則，即一件國際申請應只涉及一項發明或者由一個總的發明構思聯系在一起的一組發明。在同一件國際申請中要求保護一組發明的，只有在這些發明之間存在著技術關聯，含有一個或者多個相同或者相應的特定技術特征時，才應被認為滿足發明單一性的要求。

而Bypass是基于美國的分案原則（U.S.RestrictionPractice）進行審查，即如果權利要求中包含了兩個或以上的明顯不同的發明，則會要求分案（37C.F.R.1.141）。這種審查機制可以更好的預防在分案中出現doublepatenting的問題。

從實際審查過程來說，美國的分案原則比PCT的發明單一性原則要嚴格的多。也就是說，有些PCT申請，如果用371Route，在美國就無需分案，但如果用BypassRoute，在美國必須分案。即371Route可以更好的防止分案，這樣一個申請就相當于是Bypass的兩個申請（母案和分案）。

（發布：小西）
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