開展FTO專利侵權分析報告的步驟

開展FTO專利侵權分析報告的步驟

（1）進行技術分解

例如，目前需要對于一種新設計的煤氣化爐開展FTO檢索和分析，則需要對其中涉及到的技術進行分解，可以將其分解成燒嘴部分、燃燒室、激冷室、旋風分離器等多個部分，分別對各部分進行技術特征的分解和歸納，然后再開展FTO檢索和分析。

（2）確定檢索要素和檢索地域

針對分解后的每個技術分支，確定需要檢索和分析的具有創新性的特征。例如具有創新特征的燒嘴，其包括具有特定結構的燒嘴部分。因此需要將“燒嘴”確定為檢索要素之一。同時，因為該技術未來主要在中國境內使用，則需要將檢索的地域確定為中國。

（3）全面的專利檢索

FTO檢索需要保證查全率，因為其目的是為了避免故意侵權指控，因而專利檢索需要盡可能做到全面準確。需要充分考慮相應行業內的常用關鍵詞、行業慣用語、翻譯時的可能表述、IPC分類號以及例如美國、歐洲和日本各自的分類號，例如USPC、ECLAICO、CPC、F-term等。例如，對于煤氣化爐中燒嘴部分，可能的術語，例如“燒嘴”、“燃燒器”、“燃燒裝置”、“噴嘴”等及其英譯文等，相應的IPC分類號，例如C10J3/50、C10J3/00、C10J3/48等。

FTO檢索對于權利要求的檢索是重點，但FTO檢索不能僅限于權利要求，因為具體特征的下位表述，尤其是相關的技術效果，一般不體現在權利要求中而僅體現在說明書中，因此需要結合全文和其他部分（例如發明名稱和摘要）的檢索，FTO還需要關注審中的專利申請，因為相關申請未來一旦授權，則可能對相應產品構成障礙。而失效專利也可以加以適當關注，后續可以作為規避設計思路或現有技術抗辯的基礎。

（4）檢索結果的篩選

根據上述原則進行相關地域的專利檢索之后，對于檢索到專利和申請先進行初篩。此時可以保留失效專利和審中的專利申請，以便于分析人員對于整個技術的發展脈絡有個整體和清晰的了解?？梢詫z索到的專利/申請進行分級，保留相關性高的專利/申請待進一步進行比對分析。

在檢索到的相關專利特別多的情況下，需要進一步分析以剔除掉一部分權利要求保護范圍不穩定的申請，尤其是未經過審查的實用新型專利。對于檢索到的相關專利特別少的情況，需要基于檢索到的專利/申請，理清技術發展脈絡，確定出與開展FTO的技術方案最接近的專利/申請，經比對后明確開展FTO的技術方案的風險等級為極低。

（5）權利要求比對

基于保留的相關性較高的專利/申請，逐個進行權利要求的比對，明確其風險等級。具體而言，將每項專利/申請的獨立權利的技術特征進行拆分，與相關產品分解的各個技術特征進行一一比對，判定相應產品的技術特征是否落入到專利/申請的權利要求保護范圍內。

相應地，基于全面覆蓋原則和等同原則判定待上市產品是否具有侵權風險。

（6）得出風險等級的結論

基于上述權利要求比對的結果，得出FTO報告中關于風險等級的結論。一般而言，企業FTO的目的是證明其非故意侵權以避免可能的懲罰性賠償，因而FTO報告的結論也應該慎重得出。

如果分析的產品并不包括經比對專利/申請獨立權利的所有技術特征，亦即該產品并沒有落入某項專利/申請的權利要求保護范圍內，則該產品不屬于字面侵權，此時FTO報告的結論則應當為無風險或低風險。

此時，還需要針對不相同的技術特征進行進一步分析，考慮不相同的技術特征是否構成等同特征，如果也不構成等同特征，則分析的產品相對于經比對專利/申請無風險。如果不相同的技術特征有可能構成等同特征，則分析的產品相對于經比對專利/申請具有中等風險。

與之相反，如果分析的產品包括了某項專利/申請獨立權利的所有技術特征，亦即該產品落入了某項專利/申請的權利要求保護范圍內，則該產品屬于字面侵權，此時FTO報告的結論客觀講應當為高風險。但這可能有違企業的初衷，此時則需要與企業的相關負責人進行溝通，對于具有高風險的專利/申請提出相應的應對方案。

例如，對于授權專利可以提出無效的建議和意見；例如，在前期檢索過程中獲得的失效專利/申請可能作為無效證據。對于審中的專利申請可以基于相關文獻提出公眾意見以阻礙其授權，或者使其授權的權利要求保護范圍大幅縮限，使得開展FTO的產品不再具有侵權風險。

此外，還可以提示企業可以基于前期檢索過程中獲得的失效專利/申請的設計思路進行規避設計或者將其作為現有技術抗辯的理由以應對后續可能的侵權訴訟。

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