什么是專利權評價報告？

中國專利分三種類型：發明專利、實用新型專利、外觀設計專利。在我國，對于實用新型申請和外觀專利申請一直采用初步審查制度，無須像申請發明專利那樣經過嚴格且漫長的實質審查環節，這使得一些實用新型（可以將其理解為小發明）以及外觀設計申請專利的成本相對于申請發明專利要低很多，這有利于激發全民的創新熱情，但是初步審查制度也會帶來實用新型專利權不穩定的問題，被宣布無效的可能性比較大，繼而對后續的專利訴訟、專利轉讓等環節產生不利影響。實用新型專利、外觀設計專利的專利權人在指控他人專利侵權時，常遇到侵權人提出專利無效宣告申請，專利權人經常通過專利權評價報告來審查自己專利的穩定性，知己知彼，避免涉嫌惡意訴訟。筆者特對專利權評價報告制度略作講述。

什么是《專利權評價報告》
什么是《專利權評價報告》呢？《專利權評價報告》是國家知識產權局根據專利權人或者利害關系人的請求，在實用新型或者外觀設計被授予專利權后對相關實用新型或外觀設計專利進行檢索，并就該專利是否符合專利法及其實施細則規定的授權條件進行分析和評價，作出專利權評價報告，是一種官方出具的較權威專利質量評價文件，但不是行政決定。無論做出的專利權評價是正面還是負面，專利權人或利害關系人均不能對此提出行政復議或行政訴訟，這是因為國家知識產權局做出《專利權評價報告》的行為不屬于具體的行政行為。

國家知識產權局做出《專利權評價報告》的過程，類似于依照申請對目標專利進行了一次實質審查。

發明專利：申請過程初步審查=>實質審查=>專利授權

實用新型專利：申請過程初步審查=>專利授權=>申請《專利權評價報告》=>實質審查=>出具《專利權評價報告》

外觀專利：同實用新型專利

未發現被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中給出明確結論。

對于被評價專利存在不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的，審查員應當在專利權評價報告中根據專利法及其實施細則具體闡述評價意見，并給出該專利不符合專利法及其實施細則規定的授予專利權條件的明確結論。

以實用新型的為例，《專利權評價報告》內容如下幾個部分：1.專利的基本信息2.申請人的基本信息3.評價所針對的文本4.檢索針對的權利要求5.相關文獻6.初步結論（對所針對的權利要求進行是否符合授予專利權條件的評價，實踐中主要是對新穎性和創造性進行評價）7.專利權評價意見（總體評價）。6、7兩項為報告的核心部分。

外觀設計專利的《專利權評價報告》與實用新型《專利權評價報告》的內容大致相同，區別在于第6點對權利要求進行是否符合授予專利權條件的評價是以外觀專利的標準進行評價。

《專利權評價報告》的作用
《專利權評價報告》最大的作用在于專利侵權維權工作的客觀需要。

專利法第六十一條第二款，專利侵權糾紛涉及實用新型專利或者外觀設計專利的，人民法院或者管理專利工作的部門可以要求專利權人或者利害關系人出具由國務院專利行政部門對相關實用新型或者外觀設計進行檢索、分析和評價后作出的專利權評價報告，作為審理、處理專利侵權糾紛的證據。

根據《最高人民法院關于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規定》（下稱“專利糾紛司法解釋”）第八條：對申請日在2009年10月1日以后的實用新型或者外觀設計專利提起侵犯專利權訴訟，原告可以出具由國務院專利行政部門作出的專利權評價報告。根據案件審理需要，人民法院可以要求原告提交檢索報告或者專利權評價報告。原告無正當理由不提交的，人民法院可以裁定中止訴訟或者判令原告承擔可能的不利后果。

侵犯實用新型、外觀設計專利權糾紛案件的被告請求中止訴訟的，應當在答辯期內對原告的專利權提出宣告無效的請求。

專利糾紛司法解釋第九條：人民法院受理的侵犯實用新型、外觀設計專利權糾紛案件，被告在答辯期間內請求宣告該項專利權無效的，人民法院應當中止訴訟，但具備下列情形之一的，可以不中止訴訟:

（一）原告出具的檢索報告或者專利權評價報告未發現導致實用新型或者外觀設計專利權無效的事由的；

根據以上三個法條，首先實用新型專利和外觀專利的權利人向他人提起專利侵權訴訟，《專利權評價報告》并非是原告專利侵權訴訟立案之時必須提交的證據資料，但是如果在訴訟過程中法院要求提供《專利權評價報告》，則是原告或被告的法定義務。其次如在原告所起訴的材料中沒有包括《專利權評價報告》，被告在答辯期內對案涉專利提出無效宣告程序，此時人民法院應當中止訴訟，等待無效宣告程序國知局作出決定后再恢復侵權訴訟的審理。

在訴訟之前原告申請取得專利權評價報告有如下好處：

1.可以先行判斷自身專利的穩定性，節約訴訟成本，提高勝訴率。如專利權評價報告的結果是否定了自身的專利權，此時勝訴的難度加大或提起訴訟的意義已經不大（當然仍有其他救濟手段）

2.可以節約訴訟時間成本。根據《專利審查指南》的規定，國知局應該在收到申請人合格的專利權評價報告請求書且繳納申請費的2個月內作出《專利評價報告》。而如沒有專利權評價報告，則極有可能經歷無效宣告程序，此程序可能期限遠比2個月長。

3.減少留給被告的時間以及機會。首先，申請《專利評價報告》的時間并不計算在案件審理時間內，因為此時被告還不知道你即將提起訴訟的情況下就不會對訴訟進行針對性準備。其次，如沒有《專利評價報告》，一旦進入無效宣告程序，侵權訴訟就會中止，被告的可操作空間就會更大，被告往往可以利用該規則將整個訴訟時長拖的很久，導致原告的利益受到嚴重損害。而且目前我國法律法規還存在一個嚴重的漏洞（為了防止他人惡意效仿，此處不方便透露，敬請諒解），如被告利用此漏洞，使得整個訴訟拖上幾年都是有可能的。

怎么申請《專利權評價報告》1.提出申請主體

根據《專利法實施細則》第五十六條第一款的規定，專利權人或者利害關系人可以請求國家知識產權局作出專利權評價報告。其中，利害關系人是指有權根據《專利法》第六十條的規定就專利侵權糾紛向人民法院起訴或者請求管理專利工作的部門處理的人，例如專利實施獨占許可合同的被許可人和由專利權人授予起訴權的專利實施普通許可合同的被許可人。

請求人不是專利權人或者利害關系人的，其專利權評價報告請求視為未提出。實用新型或者外觀設計專利權屬于多個專利權人共有的，請求人可以是部分專利權人。

對于一項專利國知局只接受一次《專利評價報告》申請，該報告會附在該專利的審查信息中，供社會公眾查閱。

2.受理部門：國家知識產權局

3.期限。根據《專利審查指南》的規定，《專利評價報告》應該在申請人提出合格申請且繳納申請費的2個月內作出。

4.費用。2400元。該費用是官方收費，如需聘請代理機構申請，則可能需要另外支出代理費。

5.請求人認為作出的專利權評價報告存在需要更正的錯誤的，可以在收到專利權評價報告后兩個月內提出更正請求。針對專利權評價報告，一般只允許提出一次更正請求，但對于復核組在補充檢索后重新作出的專利權評價報告，請求人可以再次提出更正請求。

《專利權評價報告》對專利維權的影響
對于實用新型和外觀設計專利，專利權證書只是證明專利登記時的專利權權屬和法律效力狀態，不能證明專利權發生侵權爭議或訴訟之時的專利權法律效力狀態。專利權評價報告只是作為專利有效性的初步證據。專利權評價報告對于證明原告的專利權效力有初步的證明作用，也是法院決定在被告提起專利無效宣告后是否中止訴訟的重要考慮因素。國知局作出的《專利權評價報告》可分為三種情況：

第一情況：《專利權評價報告》完全肯定了該專利的全部權利要求，這表明該專利穩定性好，專利權被最終申請宣告無效的可能性很低，但并非毫無風險，永久地高枕無憂。

第二情況：《專利權評價報告》完全否定了該專利的全部權利要求，則說明該專利穩定性差，該項專利被申請宣告無效的可能性極大。

第三情況：《專利權評價報告》否定了該專利的部分權利要求，即肯定了部分權利要求。

此種情況最為復雜，也是《專利權評價報告》制度的難點，筆者再細分情況進行闡述。

1.被告的產品技術方案落入到了被肯定權利要求，此時權利人據此提起訴訟的勝訴率不受影響

2.被告的產品技術方案落入到了被否定權利要求，此時要看《專利權評價報告》被否定的理由，一般權利要求被否定的理由有兩種：缺乏新穎性；缺乏創造性。

（1）當權利要求因缺乏新穎性被否定，而權利人仍要堅持提起訴訟，被駁回的風險加大，此時被告可直接依據現有技術進行抗辯，法院也可直接據此進行裁判。

（2）當權利要求因缺乏創造性被否定，而權利人仍要堅持提起訴訟，被駁回的風險加大，雖然該部分權利被《專利權評價報告》所否定，但從法律上來講該項專利包括被否定的權利要求仍然有效。在我國只有專利復審委員會有權在無效宣告程序中決定一項專利是否有效，但如果法官要支持一個被《專利權評價報告》否定的專利權利要求，顯然對被告很不公平。在專利侵權訴訟中，審判機關又不能對專利的創造性進行判斷（只有在無效宣告的行政訴訟中法官可以對無效宣告中所涉及的有關專利的創造性進行判斷）。此時司法實踐中（至少深圳中院如此），法官會要求原告（或要求原告通過第三方）對自己的該項專利向專利復審委員會提出無效宣告申請（根據法律規定，權利人可以對自己的專利提起無效宣告程序，但只能提出部分權利要求無效），提出無效宣告的理由必須和《專利權評價報告》中的理由一致。如原告拒絕法院該項要求，則法院裁定駁回原告起訴，如原告不拒絕，則法院將中止侵權案件的審理等待無效宣告程序的結果，并最終根據無效宣告決定的結果審理和裁決該案件。筆者建議此時被告應該積極主動的對該專利啟動無效宣告程序，而不是等原告對其自身專利提出無效宣告，只有這樣被告才能更好的掌控整個程序。

評價正面的實用新型專利和外觀設計專利《專利權評價報告》是專利權效力相對穩定的舉足輕重的證明文件。實用新型專利和外觀設計專利的權利人不能因手里拿著專利權證書而高枕無憂，這兩種專利類型，只有專利權證書加上《專利權評價報告》才能使專利權有相對牢靠的權利保障，專利權人不應忽視《專利權評價報告》的重要作用。

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