【意見征集】深圳市科技創新委員會關于公開征求《深圳市關于加強科技倫理治理的落實方案》意見的通告

　　深圳市科技創新委員會關于公開征求《深圳市關于加強科技倫理治理的落實方案》意見的通告

　　為貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于加強科技倫理治理的意見的通知》和廣東省人民政府辦公廳印發《關于加強科技倫理治理的實施方案的通知》(粵府辦〔2023〕9號),保障科技創新高質量發展和高水平安全良性互動，加快建設具有全球重要影響力的科技創新中心，我委研究起草了《深圳市關于加強科技倫理治理的落實方案》，現公開征求社會各界意見。

　　深圳市科技創新委員會

　　2023年7月10日

　　深圳市關于加強科技倫理治理的落實方案

　　(征求意見稿)

　　為推動《中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發〈關于加強科技倫理治理的意見〉的通知》(中辦發〔2022〕19號)和《廣東省人民政府辦公廳印發〈關于加強科技倫理治理的實施方案〉的通知》(粵府辦〔2023〕9號)落實落地，健全我市科技治理管理體制機制，有效防范化解科技倫理風險，保障科技創新高質量發展和高水平安全良性互動，加快建設具有全球重要影響力的科技創新中心，實現高水平科技自立自強，結合我市實際，制定本方案。

　　一、總體要求

　　堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大、二十屆一中、二中全會精神和中央經濟工作會議精神，始終堅持黨對科技工作的領導，深入貫徹習近平總書記對科技倫理治理的重要論述和重要指示批示精神，深入落實省委、市委關于推動高質量發展的部署要求，遵循“倫理先行、依法依規、敏捷治理、立足國情、開放合作”的治理要求，按照“增進人類福祉、尊重生命權利、堅持公平公正、合理控制風險、保持公開透明”的原則，堅持統籌協調、科學規范、穩步推進，加快構建多方參與、協同共治的科技倫理治理責任體系，推動科技倫理風險防范關口前移，提高全市科技倫理治理能力，保障科技創新事業健康發展，實現高水平科技自立自強。

　　二、工作目標

　　(一)健全市級科技倫理治理體制機制。落實國家、廣東省關于加強科技倫理治理的要求，加強統籌指導，完善組織協調機制，推動構建導向明確、規范有序、協調一致、覆蓋全面的市級科技倫理治理體系，促進我市科技事業健康發展。

　　(二)落實科技倫理治理監管和主體責任。加強行業主管部門的監管責任，壓實高等學校、科研機構、醫療衛生機構、企業的主體責任，分級分類建立與風險相稱的科技倫理審查與監管機制，按照國家、廣東省有關科技倫理治理的規范和要求，制定和完善具體工作制度及操作規程。

　　(三)完善科技倫理支撐服務體系。建立專業性、區域性科技倫理中心，承擔生命科學、醫學、人工智能等領域科技倫理活動的倫理審查、風險評估、教育宣傳、研究與交流、咨詢支持等。搭建市科技倫理信息化服務平臺，推動探索深港澳區域科技倫理審查協作與結果互認機制，加強科技倫理學術研究與對外交流。

　　(四)加強科技倫理教育培訓、宣傳和人才隊伍建設。加強科技倫理學科教育，推動分層分類分主體的科技倫理培訓機制化，加強科學普及和警示教育，引導科技人員自覺遵守科技倫理要求，開展負責任的研究與創新，提升公眾科技倫理意識。完善培育多層次、高素質、專業化、復合型的科技倫理人才隊伍。

　　三、工作任務

　　(一)健全市級科技倫理治理管理體制

　　1.建立工作協調機制(以下簡稱“協調機制”)。協調機制負責指導和統籌推進全市科技倫理治理體系建設，安排部署重點工作，研究解決重大科技倫理問題，接受國家科技倫理委員會、廣東省科技倫理工作協調機制的指導和監督。設立專家咨詢委員會，為我市科技倫理重大決策提供咨詢意見。

　　市政府分管科技工作的副市長擔任協調機制總召集人，市政府分管副秘書長、市科技創新委主要負責人擔任副總召集人，協調機制辦公室設在市科技創新委，負責日常工作。協調機制各成員單位包括：市委宣傳部、市人才工作局、市發展改革委、市教育局、市工業和信息化局、市司法局、市人力資源保障局、市規劃和自然資源局、市生態環境局、市水務局、市衛生健康委、市市場監管局、市地方金融監管局、市科協、市社會科學院、深圳海關等。各成員單位按照職責分工負責科技倫理審查監管、科技倫理案件調查處理、教育宣傳培訓等工作，推進落實科技倫理治理要求。根據工作需要，經協調機制研究確定，可調整成員單位。(協調機制成員單位按職責分工推進)

　　(二)完善科技倫理治理監管體系

　　2.明確監管職責。各相關行業主管部門按照職責權限負責本領域科技倫理治理工作。其中，市科技創新委負責市級科技計劃的科技倫理管理工作，會同有關部門組建生命科學領域科技倫理委員會;市教育局負責教育領域科技倫理監管、宣傳教育等工作，指導高等學校開展科技倫理教育;市工業和信息化局負責人工智能領域的科技倫理監管、宣傳教育等工作，會同有關部門組建人工智能領域科技倫理委員會;市司法局與相關部門共同負責推進涉及科技倫理法律制度相關工作;市規劃和自然資源局負責規劃和自然資源領域的科技倫理監管、宣傳教育等工作;市生態環境局負責生態環境領域的科技倫理監管、宣傳教育等工作;市水務局負責水務領域的科技倫理監管、宣傳教育等工作;市衛生健康委負責涉及人的生命科學和醫學研究領域的倫理審查及其監管、宣傳教育等工作，會同有關部門組建醫學領域科技倫理委員會;市市場監管局負責藥品、醫療器械、農業和食品領域的科技倫理監管、宣傳教育等工作;市地方金融監管局負責金融科技領域科技倫理監管、宣傳教育等工作;市科協負責學會、協會、研究會等科技倫理宣傳教育工作;市社會科學院做好科技倫理理論研究和應用對策研究，建設高端智庫，提供決策咨詢服務。

　　各區、新區按照隸屬關系具體負責本轄區科技倫理治理相關工作。(協調機制成員單位及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　3.堅持依法依規監管。各相關行業主管部門應堅持依法依規全面加強科技倫理監管：一是加強對本轄區、本系統內生命科學、醫學、人工智能等重點領域科技倫理治理情況的指導監督，制定科技倫理規范、指南，完善相關標準，明確要求，形成常態化管理機制，結合實際情況，開展現場檢查，對發現的問題督促整改，提高科技倫理治理水平;二是對納入國家清單的科技倫理高風險科技活動加強監督管理，包括按規定組織專家對高風險科技活動倫理審查結果進行復核，督促科技活動單位嚴格按照復核結果開展科技倫理高風險科技活動，并按國家相關要求進行登記;三是加強我市戰略性新興產業集群和未來產業等重點領域方向的科技倫理監管工作;四是制定完善本系統、本領域科技倫理監管框架及督導考評工作制度，在科技人才引進政策中應增加倫理評價。

　　市級財政資金設立的科技計劃項目，科技倫理監管須全面覆蓋指南編制、項目申報、立項評審、計劃實施、結題驗收、監督評估等各個環節。對涉及生命科學、醫學、人工智能等重點領域和對社會、環境具有潛在威脅(如生物安全、信息安全等)的市級科技計劃項目，應當要求項目負責人和項目承擔單位在立項前簽訂科技倫理承諾書;未簽訂科技倫理承諾書的，不予立項。在申報市級科技計劃項目、科學技術獎勵和榮譽稱號時，對違背科技倫理要求的申請者予以“一票否決”。市各部門、各區、新區設立的科研項目科技倫理監管可參照執行。(協調機制成員單位按職責分工推進)

　　4.提高科技倫理治理法治化水平。加強調查研究，在相關科技創新及產業領域立法修法中明確對科技倫理監管、違規查處等治理工作的規定，積極落實已有立法對科技倫理治理的要求。結合深圳實際，及時推動重要的科技倫理規范上升為地方性法規。對法律已有明確規定的，嚴格執法、違法必究。(市司法局、市發展改革委、市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委及及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　5.加強科技倫理違法違規行為的查處。財政支持科研項目的申請、評審、實施、驗收等活動中的科技倫理違規行為，由項目管理部門負責組織調查處理。其中市級科技計劃項目由市科技創新委負責調查處理，其余項目由財政資金歸口管理單位負責調查處理。

　　各行業主管部門負責指導和監督本系統、本領域科技倫理違法違規行為的調查處理工作，確?？萍紓惱肀O管覆蓋科技活動全流程;督促高等學校、科研機構、醫療衛生機構、企業等科技活動單位設立科技倫理(審查)委員會，履行審查職責，建立質量控制機制，并根據國家要求進行登記;推動壓實各科技活動單位調查處理主體責任，根據實際情況對本系統、本領域重大科技倫理案件獨立組織開展調查，并利用典型案例加強警示教育。(協調機制成員單位及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　(三)壓實創新主體科技倫理管理主體責任

　　6.加強科技倫理管理和自律。高等學校、科研機構、醫療衛生機構、企業等是科技倫理管理主體責任單位，應嚴格執行國家有關科技倫理的法律法規及規范標準，建立常態化工作機制;根據實際情況設立本單位的科技倫理(審查)委員會，按要求在國家科技倫理管理信息登記平臺進行登記，并為其獨立開展工作提供必要條件;加強科技活動全流程科技倫理監督管理，建立健全科技倫理風險評估、審查質量控制、風險預警、風險處置等機制，加強對科技倫理高風險科技活動的動態跟蹤、風險評估和倫理事件應急處置，制定完善相關查處規定，及時主動、依法依規對本單位科技倫理違規行為進行查處。從事生命科學、醫學、人工智能等科技活動的單位，研究內容涉及科技倫理敏感領域的，應設立科技倫理(審查)委員會。

　　相關學會、協會、研究會等科技類社會團體應引導本行業科技人員積極踐行科技倫理行為規范，促進行業自律，營造良好學術氛圍，鼓勵各類學會、協會、研究會等搭建科技倫理宣傳交流平臺，傳播科技倫理知識。

　　科技人員應加強自律，主動學習科技倫理知識，增強科技倫理意識，自覺踐行科技倫理原則，堅守科技倫理底線，堅決抵制并主動報告違背科技倫理要求的行為?？萍柬椖?課題)負責人對本項目(課題)要嚴格按照科技倫理審查批準的范圍開展研究，并對團隊成員和項目(課題)研究實施全過程倫理管理和記錄，發布、傳播和應用涉及科技倫理敏感問題的研究成果應遵守相關規定。(高等院校、科研機構、醫療衛生機構、企業等創新主體及科技類社會團體具體落實，持續推進)

　　(四)強化科技倫理審查

　　7.嚴格科技倫理審查制度。積極落實《涉及人的生命科學和醫學研究倫理審查辦法》、《新一代人工智能倫理規范》等管理規定，開展科技活動前應進行科技倫理風險評估或審查，涉及人、實驗動物的，應通過本單位科技倫理(審查)委員會的審查批準，不具備設立科技倫理(審查)委員會條件的，應委托其他單位具備相應資質的科技倫理(審查)委員會進行審查。

　　國際合作研究活動應符合合作各方所在國家的科技倫理管理要求，并通過合作各方所在國家的科技倫理審查。開展深港澳等科技合作項目前，必須按合作方所在地的相關規定進行科技倫理審查。(市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市市場監管局及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　8.建立科技倫理應急審查制度。建立健全突發公共衛生事件等緊急狀態下的科技倫理應急審查機制，完善應急審查的程序、規則等，提高審查效率，確?？焖夙憫?。探索建立基于風險的分類分級科技倫理審查與監管機制，切實做到精準治理。(市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市市場監管局及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　9.探索深港澳區域科技倫理協作審查機制。支持依托深圳市生物醫學倫理審查委員會等有條件的機構，探索深港澳區域科技倫理協作審查機制，有序推動實現深港澳合作等多中心項目倫理審查結果互認，逐步建立跨機構、跨區域的科技倫理審查結果互認機制。(市科技創新委、市衛生健康委、市市場監管局及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　(五)完善科技倫理支撐服務體系

　　10.建立區域性科技倫理中心。支持依托深圳市生物醫學倫理審查委員會等有條件的機構，建立集科技倫理審查、科技倫理風險評估、科技倫理風險監測預警、科技倫理教育宣傳、科技倫理研究、科技倫理咨詢服務等功能于一體的區域性科技倫理中心，依法依規開展生命科學、醫學、人工智能等重點領域科技活動的科技倫理審查，制定完善區域科技倫理審查規范、工作制度和操作規程，搭建全市統一的標準化、信息化、智慧化科技倫理服務平臺，服務科技倫理治理工作，并定期向行業主管部門報告履行區域科技倫理工作情況，接受監督。(市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市市場監管局及相關行業主管部門按職責分工負責)

　　(六)深入開展科技倫理教育培訓與宣傳

　　11.加強科技倫理教育。將科技倫理教育作為相關專業學科本?？粕?、研究生教育的重要內容，鼓勵高等學校開設科技倫理必(選)修課程，在專業課程增加科技倫理維度，教育青年學生樹立正確的科技倫理意識，遵守科技倫理要求，弘揚科學精神，推動科技向善。(市教育局、市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市科協及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　12.堅持科技倫理培訓。針對科技人員、科技倫理(審查)委員會成員、科技管理人員等開展分層分類分主體的科技倫理培訓，確保培訓內容全面，形式多元、便利可及，將科技倫理要求納入科技人員入職培訓、承擔科研任務、學術交流研討等活動，引導科技人員遵守科技倫理要求，開展負責任的科技創新研究。(市教育局、市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市科協及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　13.抓好科技倫理宣傳。利用多種媒體和手段，面向社會公眾開展科技倫理普及和宣傳推廣活動，提升社會公眾科技倫理意識，營造科技向善的良好環境，加強科學普及和警示教育，確保相關信息客觀透明、實事求是。(市委宣傳部、市教育局、市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市科協及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　(七)加強專業化科技倫理人才隊伍建設

　　14.完善人才培養機制。加快培養高素質、專業化的科技倫理人才隊伍，支持科技倫理人才能力提升，聚焦科技倫理核心知識與技能培訓，引導科技活動相關方及社會公眾正確了解科技倫理，探索建立科技倫理實踐基地，加強培育專業化的科技倫理審查與管理專兼職人才，持續輸送多層次、多學科交叉的復合型專業人才團隊。建立多元化的科技倫理專家庫，為高質量承擔全市科技倫理審查和監管任務儲備人才。調動科技倫理工作者積極性，建立健全科技人員參與科技倫理工作績效考核及評估機制，探索科技倫理專業從業人員考評機制及職業發展路徑。(市人才工作局、市教育局、市科技創新委、市工業和信息化局、市人力資源保障局、市衛生健康委及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　(八)加強科技倫理學術研究和開放合作

　　15.推動科技倫理學術研究和交流。支持高等學校、科研機構、醫療衛生機構、企業、科技類社會團體等，圍繞我市科技活動實踐面臨的倫理挑戰開展科技倫理治理學術研究，探索重點領域不同主體的科技倫理治理模式，積極參與國家科技倫理規則制定和重大議題研討，搭建科技倫理聯合治理學術交流平臺，推動深港澳地區關于科技倫理聯合治理研究的交流合作，營造多方協作的開放科技創新生態。加強國際交流合作，積極參與全球科技倫理治理，關注前沿動態，貢獻深圳智慧和深圳方案。(市科技創新委、市工業和信息化局、市衛生健康委、市科協、市社科院及及相關行業主管部門按職責分工推進)

　　四、保障措施

　　(一)加強組織領導。各行業主管部門要高度重視科技倫理治理工作，根據職責權限和隸屬關系，明確職責分工，加強橫向縱向協同，細化目標責任，形成高效合力，扎實推進實施，確保各項任務有效落實。協調機制各成員單位應在每年1月向協調機制辦公室提交上一年度科技倫理治理工作報告和下年度工作計劃。協調機制辦公室要加強統籌協調，加強督促落實，及時向各成員單位通報有關情況，重大事項及時向市委、市政府報告。

　　(二)強化工作督導。各行業主管部門要把本方案確定的各項任務納入年度工作計劃，加強對本轄區、本系統內重要領域科技倫理情況的指導監督，形成常態化管理機制，通過定期動態監督，評價倫理審查的規范性、質量和效率，對發現問題督促整改，提高科技倫理治理水平。

　　(三)加大推進力度。加強政府部門、科技活動單位、科技人員等科技倫理治理各類責任主體的相互配合和協同聯動，強化政策解讀和宣傳引導，讓廣大科技活動單位、科技人員嚴格執行國家制定的科技倫理統一規范及標準，科學規范開展科技倫理治理工作，將科技倫理納入常態化管理。