【支持證券業發展】深圳市龍崗區工業和信息化局關于印發《深圳市龍崗區工業和信息化產業發展專項資金關于支持證券業發展實施細則》的通知

　　深圳市龍崗區工業和信息化局關于印發《深圳市龍崗區工業和信息化產業發展專項資金關于支持證券業發展實施細則》的通知

　　各相關單位：

　　《深圳市龍崗區工業和信息化產業發展專項資金關于支持證券業發展實施細則》已于11月8日經區領導專題會議審議通過，現予印發。

　　深圳市龍崗區工業和信息化局

　　2023年11月9日

　　深圳市龍崗區工業和信息化產業發展專項資金關于支持證券業發展實施細則

　　第一章 總則

　　第一條 為貫徹落實國家省市支持金融業發展系列文件精神，拓寬我區證券業招商引資渠道，促進金融資源聚集，推動金融業高質量發展，根據《深圳市支持金融企業發展的若干措施》(深金監規〔2022〕2號)、《深圳市龍崗區區級財政專項資金管理辦法》(深龍府規〔2021〕1號)及《深圳市龍崗區工業和信息化產業發展專項資金管理辦法》(深龍工信規〔2022〕5號)等有關文件，結合工作實際，制定本實施細則。

　　第二條 本實施細則所需資金從深圳市龍崗區工業和信息化產業發展專項資金中列支，實行總額控制，如果年度資助規模超出財政預算，則對扶持項目應獲資助金額按比例核減。

　　第三條 區工業和信息化局(金融工作局)是本實施細則的實施部門。

　　第二章 扶持范圍、標準和審核方式

　　第四條 證券業總部法人機構支持措施

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營的證券業總部法人機構。

　　(二)扶持方式和標準：參照市級金融總部政策落戶獎勵標準給予落戶獎勵，對龍崗區金融業集聚、創新、發展具有戰略意義或者重大貢獻的項目，可以簽訂合作協議另行約定。

　　(三)核準方式：核準制，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。

　　第五條 證券公司一級分支機構一次性落戶獎勵

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營的證券公司一級分支機構。

　　(二)扶持方式和標準：若滿足下列任一條件，視為重點引進的證券公司一級分支機構：1.證券公司上年度營業收入排名全國前20名;2.落戶當年或次年在龍崗區年度證券交易額達2000億元以上。對重點引進的證券公司一級分支機構，給予500萬元的一次性落戶獎勵;若不滿足上述條件，給予300萬元的一次性落戶獎勵。

　　(三)核準方式：核準制，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。

　　第六條 證券公司營業部一次性落戶獎勵

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營的證券公司營業部。

　　(二)扶持方式和標準：若滿足下列任一條件，視為重點引進的證券公司營業部：1.證券公司上年度營業收入排名全國前20名;2.落戶當年或次年在龍崗區年度證券交易額達200億元以上。對重點引進的證券公司營業部，給予50萬元的一次性落戶獎勵;若不滿足上述條件，給予30萬元的一次性落戶獎勵。

　　(三)核準方式：核準制，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。

　　第七條 私募證券投資機構一次性落戶獎勵

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營的私募證券投資基金管理企業。

　　(二)扶持方式和標準：實際管理規模1億元以上的，按照實際管理規模的2‰給予一次性落戶獎勵，每家企業最高不超過500萬元。

　　(三)核準方式：核準制，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。

　　第八條 證券公司一級分支機構租金補貼

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營、在轄區內新租賃自用辦公用房且合同期在3年以上的證券公司一級分支機構。

　　(二)扶持方式和標準：按其實際租金的50%給予2年租金補貼，單個機構租金補貼累計不超過500萬元。

　　(三)核準方式：核準制，實際租金上限參考同片區同檔次用房租金參考價/市場評估價價格核準，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。扶持范圍企業須提前向區產業主管部門報備。

　　第九條 證券公司營業部租金補貼

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營、在轄區內新租賃自用辦公用房且合同期在3年以上的證券公司營業部。

　　(二)扶持方式和標準：按其實際租金的50%給予2年租金補貼，單個機構租金補貼累計不超過300萬元。

　　(三)核準方式：核準制，實際租金上限參考同片區同檔次用房租金參考價/市場評估價價格核準，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。扶持范圍企業須提前向區產業主管部門報備。

　　第十條 證券業其他法人機構租金補貼

　　(一)扶持范圍：首次進入龍崗區實際經營、在轄區內新租賃自用辦公用房且合同期在3年以上的公募基金管理公司、證券公司專業子公司、基金管理公司專業子公司、獨立基金銷售機構以及私募證券投資基金管理企業。

　　(二)扶持方式和標準：按其實際租金的50%給予2年租金補貼，單個機構租金補貼累計不超過500萬元。

　　(三)核準方式：核準制，實際租金上限參考同片區同檔次用房租金參考價/市場評估價價格核準，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。扶持范圍企業須提前向區產業主管部門報備。

　　第十一條 鼓勵證券機構拓展業務

　　(一)扶持范圍：上一年度在龍崗區證券交易額同比增速高于同期全市與全區證券交易額同比增速，且在龍崗區實際經營3年以上的證券機構。

　　(二)扶持方式和標準：按照證券交易額每20億元增量獎

　　勵1萬元的標準，給予每年最高200萬元的獎勵。

　　(三)核準方式：核準制，以第三方專項審計數據及區金融工作局有關文件為準。

　　第三章 申報條件

　　第十二條 項目單位需符合下列基礎條件：

　　(一)項目單位是在工商部門依法登記注冊、具備證券業相關從業資格且符合要求的企業;

　　(二)項目單位未被列入嚴重失信主體名單且在有效期內;

　　(三)項目單位對申報材料的真實性、合法性和完整性負責，不得弄虛作假、套取、騙取專項資金;

　　(四)項目單位提交的有關生產經營數據，如與行業主管部門提供數據不一致的，以行業主管部門提供數據為準;

　　(五)項目單位不得以同一事項重復申報或者多頭申報區級專項資金，同一項目因政策允許可申報多項專項資金的，應當在申報材料中予以明確;

　　(六)法律、法規、規章和上級行政機關規范性文件規定的其他條件。

　　第四章 項目申報和審核

　　第十三條 區工業和信息化局(金融工作局)根據本實施細則制定年度扶持計劃項目申請指南(通知)，在龍崗政府在線、龍崗區工業和信息化局(金融工作局)網站發布，明確受理時間、申報材料要求等內容。

　　第十四條 項目單位根據申請指南要求，在規定時間內如實填報項目信息，提交相關材料。

　　第十五條 區工業和信息化局(金融工作局)組織開展對申報項目進行審核，并征求各有關單位意見，進行項目重復性核查以及申報單位從事金融業務資質許可、是否列入嚴重失信主體名單等情況的審查。

　　第十六條 區工業和信息化局(金融工作局)對項目進行材料審核，可委托第三方專業服務機構組織開展專家評審和專項審計等相關工作,第三方專業服務機構向區工業和信息化局(金融工作局)提交專家評審、專項審計報告。

　　第十七條 區工業和信息化局(金融工作局)根據年度資金安排，結合項目專家評審、專項審計結果等情況，編制資金扶持計劃，確定擬扶持項目名單和扶持金額。

　　第十八條 審核通過的擬扶持項目按規定在龍崗政府在線和區工業和信息化局(金融工作局)網站進行公示，公示時間為5個工作日。對公示內容有異議的，可在公示期內向區工業和信息化局(金融工作局)書面提出。對于公示有異議的，由區工業和信息化局(金融工作局)進行調查或組織重審，不予扶持的向申報單位反饋理由。

　　第五章 附則

　　第十九條 證券業總部法人機構：是指證券公司、公募基金管理公司、證券公司自營業務、經紀業務、承銷保薦、另類投資等專業子公司、基金管理公司特定客戶資產管理、獨立銷售等專業子公司以及獨立基金銷售機構。

　　第二十條 本實施細則由區工業和信息化局(金融工作局)負責解釋。

　　第二十一條 本實施細則的扶持金額，一律向下取整到元。

　　第二十二條 本實施細則中的日期、比例及金額等，除特別注明外均包括本數。本實施細則中的年度均指自然年度。

　　第二十三條 任何企業或個人若存在弄虛作假、非法騙取、惡意串通、侵占專項資金、惡意重復申報、阻撓或故意規避對項目實施監督管理、提供虛假資料等不良情形，區工業和信息化局(金融工作局)有權終止審核流程或取消資格，如已發放扶持資金，區工業和信息化局(金融工作局)可要求企業或個人退還全額退還扶持資金，并依法依規將不良行為信息歸集至公共信用信息平臺，并按照有關法律法規及規章的規定追究其相應責任;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

　　第二十四條 本辦法自2023年11月20日起施行，有效期3年。在有效期內，區工業和信息化局(金融工作局)可根據實際情況，對本細則進行整體性的修訂、調整、發布和實施。