市市場監管局關于公開征求《深圳市知識產權運營基金管理辦法_征求意見稿》意見的通告

各有關單位、個人：

　　為加快探索設立深圳市知識產權運營基金，推動我市知識產權運營發展，根據《關于2018年繼續利用服務業發展專項資金開展知識產權運營服務體系建設工作的通知》(財辦建〔2018〕96號)、《深圳市人民政府辦公廳關于印發深圳市知識產權運營服務體系建設實施方案(2018-2020年)的通知》(深府辦函〔2018〕277號)、《深圳市財政委員會關于下達2018年中央服務業發展專項資金(第一批)預算的通知》(深財行〔2018〕31號)等文件精神，我局起草了《深圳市知識產權運營基金管理辦法(征求意見稿)》。為保障公眾的知情權和參與權，提高文件草擬質量，根據《深圳市行政機關規范性文件管理規定》(市政府令第305號)，現就《深圳市知識產權運營基金管理辦法(征求意見稿)》公開征求社會公眾意見。有關單位和社會各界人士可在2019年10月11日前反饋

　　深圳市市場監督管理局

　　2019年9月27日

　　深圳市知識產權運營基金管理辦法

　　(試行)

　　(征求意見稿)

　　為發揮財政資金的杠桿作用，加快我市知識產權運營服務體系建設，著力構建知識產權運營與金融服務生態體系，助力產業轉型升級與經濟社會創新發展，根據《關于2018年繼續利用服務業發展專項資金開展知識產權運營服務體系建設工作的通知》(財辦建〔2018〕96號)、《深圳市人民政府辦公廳關于印發深圳市知識產權運營服務體系建設實施方案(2018-2020年)的通知》(深府辦函〔2018〕277號)、《深圳市財政委員會關于下達2018年中央服務業發展專項資金(第一批)預算的通知》(深財行〔2018〕31號)等文件精神，結合深圳實際情況,設立“深圳市知識產權運營基金”。

　　一、基金設立方式

　　深圳市知識產權運營基金由政府、社會資本、基金管理人共同參與，以信托契約形式設立。深圳市市場監督管理局代表政府作為資金委托方并行使監督管理職責，確定資金的使用方向;受托管理機構為基金管理人，向社會公開遴選產生，負責基金的日常運作，保障資金的有效使用。原則上基金管理人須是在深圳注冊的國有控股且由證監會批準開展特定客戶資產管理計劃的持牌金融機構的基金管理公司或資產管理公司。

　　二、基金規模

　　深圳市知識產權運營基金的首期規模:以深圳市市場監督管理局受托管理的中央服務業專項引導資金7000萬元為委托資金的基礎，定向吸引社會資金的投入和參與，爭取首期基金規模達2.1億元。根據試行的實際成效，后期將逐步增加基金的規模。

　　三、基金管理人

　　基金設置基金管理人，基金管理人負責基金日常運營管理工作。

　　深圳市市場監督管理局制定深圳市知識產權運營基金管理人遴選方案，向社會公開遴選基金管理人。深圳市市場監督管理局組織專家對基金管理人的申報方案進行評審，擬定基金管理人人選，報市政府審定后產生。

　　四、職責分工

　　深圳市市場監督管理局作為資金委托方，履行政府財政預算執行主體責任，確保資金安全。負責基金管理人公開遴選及資金的委托投資，定期對基金的政策目標、政策效果，管理情況及資產情況等進行考核評價。對基金進行業務監管和考核，重點監督基金投資方向，一般不參與基金日常管理事務，但對基金啟動、項目投資、收益分配、基金退出以及明顯違反法律法規的項目投資等重大事項具有一票否決權，配合市財政局做好基金績效評價等工作。

　　基金管理人為深圳市知識產權運營基金的運營管理單位，負責制定《深圳市知識產權運營基金實施方案》，報深圳市市場監督管理局審定?；鸸芾砣素撠熣顿Y基金的具體運作與管理，落實政府投資基金的政策目標，做好風險防范，接受市政府相關部門的監督管理和考核評價;對基金的運營情況進行統計分析和評價，定期向市財政局、市市場監督管理局報送基金的運營情況及進展情況;基金啟動、項目投資、收益分配、基金退出等重大事項應及時向市市場監管局報告;按相關規定及法律文件規定的程序確定基金托管銀行并開立基金專用賬戶。

　　五、基金運作模式

　　(一)基金存續期限和退出清算

　　深圳市市場監督管理局與基金管理人簽訂協議，對委托資金進行管理。同時要求基金管理人對委托資金按照1：2配資，吸引社會資金投入，完成資金募集。委托管理期限與及基金存續期限一致，原則上為10年，如基金運行良好，可在存續期滿前一年，經深圳市市場監督管理局審議通過后，延續基金存續期。每次延續不超過10年，延續次數不超過2次。當基金到期并決定不再續期時，將由深圳市市場監督管理局負責組織基金清算組，對基金財產進行清算和分配。

　　(二)基金投資對象

　　深圳市知識產權運營基金根據我市產業發展實際情況，重點投向新一代信息技術、高端裝備制造、綠色低碳、生物醫藥、數字經濟、新材料、海洋經濟等知識產權密集型產業。重點支持產業轉型升級，探索產業知識產權運營和專利技術成果轉化的商業模式。

　　深圳市知識產權運營基金應按照黨中央、國務院《關于支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的意見》的要求，推動知識產權證券化工作，發行證券化產品。

　　(三)管理費用以及收益處分

　　基金管理費：基金管理人按運營基金的實際募集到位規模，每年按2%收取管理費用。上述費用從基金資產中計提。市財政不承擔基金運作期間任何費用。

　　基金收益分配：在基金年化收益率超過約定基準收益率時，可對基金管理機構進行超額收益獎勵。超額投資收益由基金全部投資者和基金管理人按8:2的比例進行分配，即：80%歸基金全部投資者所有，20%歸基金管理人。

　　具體基準收益率及收益分配細則將根據委托協議進一步約定。

　　(四)基金啟動

　　基金管理人以及基金合作機構確定后，深圳市市場監督管理局以及各方應簽署相關協議。根據協議確定的時間正式啟動基金運營。

　　(五)基金投資項目的退出

　　深圳市知識產權運營基金投資項目的退出方式主要包括：項目上市退出、并購退出、轉讓退出、原股東回購退出。在退出程序上，由基金管理人提出退出方案，并提交深圳市市場監督管理局審議，審議通過后由基金管理人具體執行。

　　投資項目的退出資金，統一集中到基金托管銀行專用賬戶，在基金存續期限內滾動使用。

　　六、基金風險控制及監督管理

　　(一)由信用良好的商業銀行受深圳市知識產權運營基金委托開設專用賬戶進行資金托管，負責基金資金的撥付、清算和日常監管，確保資金安全。

　　(二)基金管理人向投資的企業、機構委派董事或者監事;向投資的知識產權項目委派具體執行人和觀察員，跟蹤企業和項目的經營和財務狀況，防范財務風險。

　　(三)知識產權運營基金不得從事以下業務：

　　1.從事對外擔保、委托貸款、房地產(包括購買自用房地產)等業務;

　　2.投資于股票、期貨、企業債券、信托產品、非保本理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　3.進行承擔無限連帶責任的對外投資;

　　4.向任何第三方提供資金拆借、贊助、捐贈等;

　　5.其他法律、法規禁止從事的業務。

　　(四)基金管理人應定期向深圳市市場監督管理局報送基金投資情況報告，每年年底定期提交年度審計報告。深圳市市場監督管理局人委托會計師事務所對基金使用情況進行審計，也可委托審計部門進行審計。

　　(五)有下列情況之一的，深圳市市場監督管理局可無需其他投資人同意，選擇退出委托資金：

　　1.自深圳市市場監督管理局批復后超過6個月，運營基金未按規定程序和時間要求完成相關工作并正式設立的;

　　2.運營基金首次出資后9個月以上，基金未開展業務的;

　　3.運營基金存在較大虧損，影響委托資金安全的。

　　(六)深圳市知識產權運營基金實行?？顚Ｓ?，禁止任何部門和單位截留、挪用，若存在上述情況，深圳市市場監督管理局將立即終止合作，并依法追究上述單位責任。深圳市市場監督管理局每年向市財政局通報一次當年基金運作情況。

　　七、附則

　　(一)本辦法自2019年9月日起施行，有效期二年，期滿后另行發布。

　　(二)本辦法由深圳市市場監督管理局負責解釋。

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