深圳市科技創新局關于公開征求《深圳市中央引導地方科技發展資金管理辦法（修訂征求意見稿）》意見的通告

　　深圳市科技創新局關于公開征求《深圳市中央引導地方科技發展資金管理辦法(修訂征求意見稿)》意見的通告

　　為貫徹落實《中央引導地方科技發展資金管理辦法》(財教〔2023〕276號)等最新文件要求，我局會同市財政局修訂形成了《深圳市中央引導地方科技發展資金管理辦法(修訂征求意見稿)》。為保障公眾的知情權和參與權，現公開征求社會公眾意見。有關單位和社會各界人士可于2024年10月8日前通過以下方式向我局反饋：

　　一、通過信函方式將反饋表郵寄至：深圳市福田區福中三路市民中心C5063室深圳市科技創新局資管處收(郵政編碼：518035，聯系電話：88100072),并請在信封上注明“規范性文件征求意見”字樣。

　　二、通過電子郵件方式將反饋表發送至：ziguanchu@sticmail.sz.gov.cn。

　　深圳市科技創新局

　　2024年9月9日

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　　深圳市中央引導地方科技發展資金管理辦法

　　(修訂征求意見稿)

　　第一章 總 則

　　第一條【政策依據】為了規范深圳市(含深汕特別合作區,下同)中央引導地方科技發展資金(以下簡稱中央引導資金)的管理，提高中央引導資金使用效益，根據《中央引導地方科技發展資金管理辦法》(財教〔2023〕276號)等有關規定，結合本市實際，制定本辦法。

　　第二條【資金定義】本辦法所稱中央引導資金，是指中央財政用于支持和引導深圳市落實國家創新驅動發展戰略和科技改革發展政策、優化區域科技創新環境、提升區域科技創新能力、推動區域協調發展的共同財政事權轉移支付資金。

　　第三條【實施原則】中央引導資金的組織實施遵循“公開、公平、公正”的原則。

　　第二章　管理職責和分工

　　第四條【主管部門職責】市科技行政主管部門(以下簡稱市科技部門)是中央引導資金的主管部門，主要職責如下：

　　(一)牽頭制定中央引導資金相關管理制度;

　　(二)牽頭制定年度中央引導資金實施方案(以下簡稱實施方案);

　　(三)自行組織或者委托項目管理專業機構(以下簡稱專業機構)開展中央引導資金項目的全周期管理，包括項目的指南發布、受理、審核、公示、儲備、變更、監管和驗收等;

　　(四)中央引導資金使用管理，包括資金的分配、撥付、結轉、調整、回收等;

　　(五)中央引導資金預算績效管理，包括編制績效目標表，績效監控、績效評價，編制項目自評報告等;

　　(六)加強對專業機構的管理，確保項目組織實施規范、資金安全;

　　(七)職能范圍內的其他工作事項。

　　第五條【管理部門職責】市財政部門是中央引導資金的共同管理部門，主要職責如下：

　　(一)配合市科技部門制定中央引導資金相關管理制度和實施方案;

　　(二)按照要求及時下達中央引導資金預算;

　　(三)配合市科技部門制定績效目標表和績效自評報告等;

　　(四)根據工作需要適時開展中央引導資金政策和項目重點績效評價工作;

　　(五)職能范圍內的其他工作事項。

　　第六條【專業機構職責】專業機構是指受市科技部門委托開展中央引導資金項目的具體管理工作，主要職責如下：

　　(一)開展項目的全周期管理的具體工作;

　　(二)對項目承擔單位資金使用進行監督管理;

　　(三)配合開展項目的審計、檢查和調查;

　　(四)配合開展項目的績效評價;

　　(五)涉及項目管理的其他工作事項。

　　第七條【承擔單位職責】使用中央引導資金的單位(以下簡稱項目承擔單位)是資金管理和項目實施的責任主體，主要職責如下：

　　(一)按照要求提交申請材料，并對材料的真實性、準確性、完整性、有效性和合法性負責;

　　(二)按照中央引導資金管理相關規定，規范使用資金，開展全過程績效管理，并自覺接受監督及績效評價;

　　(三)對采用事前直接補助的項目，做好項目預算編制，并對中央引導資金進行財務管理和會計核算，按時提交驗收申請;

　　(四)按照要求提供中央引導資金使用情況和項目實施情況的報告及相關財務報表等;

　　(五)涉及中央引導資金管理要求的其他工作事項。

　　第三章 支持方向和方式

　　第八條【支持方向】中央引導資金應當支持以下方面：

　　(一)重大科技任務。中央科技委員會決策部署以深圳市為主實施，需要中央財政予以支持的重大科技任務。

　　(二)區域科技創新體系建設。主要指區域科技創新體系建設總體方案部署的國際科技創新中心、區域科技創新中心建設，跨區域科技創新合作，以及深圳市科技創新體系建設等。

　　(三)科技創新基地建設。主要指根據深圳市相關規劃等建設的各類科技創新基地。

　　(四)科技成果轉移轉化。主要指結合深圳市實際，針對區域重點產業等開展的科技成果轉移轉化活動。

　　(五)自由探索類基礎研究。主要指深圳市聚焦探索未知的科學問題，結合基礎研究區域布局，自主設立的旨在開展自由探索類基礎研究的科技計劃(專項、基金等)。

　　第九條【資助方式】支持重大科技任務、區域科技創新體系建設、科技創新基地建設、自由探索類基礎研究的中央引導資金，采用事前直接補助、后補助、以獎代補等投入方式。

　　支持科技成果轉移轉化的中央引導資金，采用風險補償、后補助、創投引導等投入方式。

　　第四章 項目組織和實施

　　第十條【預算下達】市財政部門接到中央財政下達的預算后30日內，向市科技部門下達中央引導資金預算，并抄送財政部深圳監管局。

　　第十一條【方案制定】市科技部門按照下達的中央引導資金預算和使用方向會同市財政部門制定年度實施方案，隨資金分配情況同時抄送財政部深圳監管局，并報科技部、財政部備案，備案后不得隨意調整。如需調整，應當將調整情況及原因報科技部、財政部備案，同時抄送財政部深圳監管局。

　　第十二條 【申請條件】申請中央引導資金的項目應當符合深圳市科技發展規劃、戰略性新興產業和未來產業規劃等科技創新政策要求，預期效益或者績效目標清晰、合理、可考核，并且申請單位應當符合以下條件：

　　(一)申請單位應當是在深圳市內依法經營，具有獨立法人資格的企業、高等院校、科研機構和醫療衛生單位等或者是經市政府批準的其他機構;

　　(二)在深圳市擁有開展項目研究的必要基礎條件和保障能力;

　　(三)申請單位及項目負責人不存在被限制申請財政性資金項目懲戒情形，未被列入超期未申請驗收名單和超期未退款名單;

　　(四)申請指南的其他要求。

　　第十三條 【申請限制】申請單位應當自主申報，委托中介機構申報的，市科技部門不予受理及立項或者撤銷立項，并且收回全部已撥付的資金及利息。

　　不符合法律、行政法規等規定，相關目標已經實現或實施成效差、績效低的項目，以及已從中央基建投資渠道獲得中央財政資金支持的項目，不得申請中央引導資金支持。

　　第十四條【申請材料】市科技部門或者專業機構(以下簡稱項目管理部門)發布年度項目申請指南，申請單位按照要求提交申請書、知識產權合規性聲明、科研誠信承諾書等申請材料。

　　項目管理部門可以根據項目實施需要在申請指南中明確具體的申請材料。

　　第十五條 【形式審查】項目管理部門對受理項目進行形式審查，需要補充材料的，申請單位應當在收到通知之日起5個工作日內提交補充材料，未按期提交的形式審查不予通過。

　　形式審查不予通過的項目，項目管理部門應當向申請單位告知原因。

　　第十六條【評審審計】項目管理部門可以按照申請指南辦理流程規定，自行組織或者委托第三方對項目進行專家評審、專項審計。

　　第十七條【項目公示】項目管理部門應當根據預算安排，形成擬資助名單(含資助項目單位和資助金額)征求有關部門意見，并且通過市科技部門、財政部門官方網站向社會公示，公示時間不少于7日，根據《中華人民共和國政府信息公開條例》等規定,經市科技行政主管部門研究認為擬資助項目符合相關不公開情形的,依法不予公開。

　　異議處理參照市科技計劃項目管理相關規定執行。

　　第十八條 【計劃下達】征求意見及社會公示后無異議或者經調查異議不成立的項目，項目管理部門下達項目資助計劃，撥付項目資金。

　　第十九條【合同簽訂】采用事前直接補助方式的項目，項目承擔單位應當與項目管理部門簽訂合同書(任務書)，根據合同約定開展項目研究。

　　項目的過程管理、驗收和誠信管理等未盡事項，按照市科技計劃項目管理相關規定執行。

　　第五章 資金使用和管理

　　第二十條【支付方式】中央引導資金支付按照國庫集中支付制度有關規定執行。涉及政府采購的，應當按照政府采購法律法規和有關制度執行。

　　第二十一條【結轉規定】中央引導資金原則上應在當年執行完畢，年度未支出的引導資金按財政部結轉資金管理有關規定處理。

　　第二十二條【負面清單】中央引導資金的使用及結余資金的處理按照市科技研發資金管理相關規定執行，并且不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務等支出;不得用于行政事業單位編制內在職人員工資性支出和離退休人員離退休費，以及國家規定禁止列支的其他支出。

　　第二十三條【崗位設置】市財政部門、科技部門、專業機構及項目承擔單位應強化流程控制、依法合規分配和使用資金，實行不相容崗位(職責)分離控制。

　　第六章 預算績效和監督

　　第二十四條【績效管理】市財政部門、科技部門按照全面實施預算績效管理的要求，建立健全全過程預算績效管理機制，按規定科學合理設定績效目標，對照績效目標做好績效監控、績效評價。

　　第二十五條【績效運用】市財政部門選擇部分重點項目開展績效評價，強化績效結果運用，做好績效信息公開，提高引導資金使用效益。評價結果作為預算安排、政策調整、改進管理的重要依據。

　　第二十六條【績效報送】市科技部門會同財政部門，應當于每年1月31日前向科技部、財政部報送當年中央引導資金區域績效目標表及上一年度績效自評報告(主要包括中央引導資金支出情況、組織實施情況、績效情況等)，并抄送財政部深圳監管局。

　　第二十七條【預算執行】市財政部門、科技部門、專業機構以及項目承擔單位，切實加強項目預算績效管理，強化預算執行，不斷提高資金使用績效。發現違規使用資金、損失浪費嚴重、低效無效等重大問題的，應當按照程序及時報告財政部、科技部等部門。

　　第二十八條【承擔單位責任】項目承擔單位和個人在中央引導資金使用過程中存在各類違法違規行為的，按照《中華人民共和國預算法》及其實施條例、《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關規定追究相應責任。涉嫌犯罪的，依法移送有關機關處理。對嚴重違規、違紀、違法犯罪的相關責任主體，按程序記入科研誠信嚴重失信行為數據庫。

　　第二十九條【工作人員責任】市科技部門、財政部門、專業機構及其工作人員在中央引導資金分配、使用、管理等相關工作中，存在違反本細則規定，以及其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀行為的，依法責令改正;對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分。涉嫌犯罪的，依法移送有關機關處理。

　　第七章 附 則

　　第三十條【政策銜接】本辦法實施前已簽訂合同的項目，按照合同約定執行。

　　第三十一條【有效期】本辦法自2024年×月××日起施行，有效期5年。原《深圳市中央引導地方科技發展專項資金管理細則》(深科技創新規〔2022〕1號)同時廢止。

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　　《深圳市中央引導地方科技發展資金管理辦法(修訂征求意見稿)》起草說明

　　一、修訂背景

　　為貫徹黨中央、國務院關于科技創新的重大決策，落實中央科技委員會部署安排，進一步優化完善中央財政對地方轉移支付資金管理，提高資金使用效益，根據《中華人民共和國預算法》、《國務院辦公廳關于印發科技領域中央與地方財政事權和支出責任劃分改革方案的通知》(國辦發〔2019〕26號)等有關法律法規和政策要求，以及財政部轉移支付資金等有關管理規定，財政部和科技部修訂印發了《中央引導地方科技發展資金管理辦法》(財教〔2023〕276號，以下簡稱《中央引導資金管理辦法》)，并于2023年12月28日施行?！吨醒胍龑зY金管理辦法》規定：省級財政、科技部門應當根據本辦法，結合各地實際，制定具體管理辦法。

　　二、修訂思路

　　按照《中央引導資金管理辦法》最新要求，結合我市中央引導地方科技發展資金(以下簡稱中央引導資金)項目實施情況，對《深圳市中央引導地方科技發展專項資金管理細則》進行修訂(名稱調整為《深圳市中央引導地方科技發展資金管理辦法》，以下簡稱《深圳市中央引導資金管理辦法》)，以優化中央引導資金項目的管理和資金規范使用。一是與國家最新政策同步。按照要求，調整了支持方式和方向，擴大了經費的使用范圍，豐富了項目的資助方式。二是與我市科技政策有效銜接。中央引導資金項目的實施，將與我市科技計劃項目相關管理規定有效對接，做到項目的同步啟動、同步儲備、同步管理。

　　三、主要內容

　　《深圳市中央引導資金管理辦法》包括總則、管理職責和分工、支持方向和方式、項目組織和實施、資金使用和管理、預算績效和監督、附則等七章31條。主要內容為：

　　(一)總則。明確了《深圳市中央引導資金管理辦法》設立的依據、資金定義和實施原則，涉及第一至三條。

　　(二)管理職責和分工。明確市科技部門、財政部門、專業機構和項目承擔單位的職責和分工，涉及第四至七條。

　　(三)支持方向和方式。明確資金支持方向，采用資助的方式，涉及第八至九條。

　　(四)項目組織和實施。明確從預算下達、制定實施方案、項目受理及審批、具體實施等相關要求，涉及第十至十九條。

　　(五)資金使用和管理。對資金撥付、資金使用、資金結轉、負面清單管理、結余資金處理等進行了規定，涉及第二十至二十三條。

　　(六)預算績效和監督。對績效監控、績效管理、績效評價結果運用及市科技部門、財政部門、專業機構及其工作人員、項目承擔單位和個人等違規違法的后果進行了規定，涉及第二十四至二十九條。

　　(七)附則。對政策銜接和政策施行時間進行了規定，涉及第三十條和第三十一條。

　　四、修訂要點

　　(一)多元化資助方式。支持重大科技任務、區域科技創新體系建設、科技創新基地建設、自由探索類基礎研究的中央引導資金，采用事前直接補助、后補助、以獎代補等投入方式;支持科技成果轉移轉化的中央引導資金，采用風險補償、后補助、創投引導等投入方式。

　　(二)擴大支持方向。為更好促進中央引導資金支持我市科技創新體系建設，支持方向擴大為“重大科技任務、區域科技創新體系建設、科技創新基地建設、科技成果轉移轉化、自由探索類基礎研究”等5個方面。

　　(三)委托項目實施?？萍疾块T可以根據項目實施的需要，將中央引導資金委托專業機構開展項目全周期管理的具體工作和資金使用監管，配合開展審計、檢查和調查及績效評價等。

　　(四)中央地方協同。為有效與我市科技項目進行協同，做好項目儲備及統一實施，明確了中央引導資金項目的管理按照市科技項目管理相關規定執行，資金使用按照市科技研發資金管理相關規定執行。

　　(五)實施“負面清單”管理。為規范使用資金，明確資金不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資、償還債務等支出;不得用于行政事業單位編制內在職人員工資性支出和離退休人員離退休費，以及國家規定禁止列支的其他支出。

　　(六)不相容崗位分離。為確保中央引導資金分配的“公開、公平、公正”，做好資金使用的監督，明確各相關單位要強化流程控制、依法合規分配和使用資金，實行不相容崗位(職責)分離控制。